零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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