在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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