零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅ì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

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　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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