科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-201作家许地山简介，许地山简介资料9年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚作家许地山简介，许地山简介资料款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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