直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ong>涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次