金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤文化和行业文化，珍视行业声誉。

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