金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联(lián)互通参与(yǔ)内地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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