零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(m撒贝宁个人资料简历éi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)撒贝宁个人资料简历伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 撒贝宁个人资料简历