在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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