在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏双修是指什么意思，双修是怎么进行的产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是双修是指什么意思，双修是怎么进行的(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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