零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物="东(dōng)北证券突(tū)发(fā)！时隔(gé)7年，仍然被罚75天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物0万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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