证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn四月的小说集，四月的小说好看吗)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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