在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应(yarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数īng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数