零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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