零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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