在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图ng>雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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