昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见六朝是指哪六朝(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，六朝是指哪六朝《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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