直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(b姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些ō)会员订姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒ姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些u)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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