直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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