金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依娜能组成什么词，娜字能组什么词语法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。娜能组成什么词，娜字能组什么词语中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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