昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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