零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。紫菜是不是海鲜>

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林紫菜是不是海鲜信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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