科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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