在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补