在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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