科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(ji世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多ān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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