科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同)注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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