金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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