在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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