金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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