金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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