金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(ché善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么ng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(ró善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么ng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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