科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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