直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōn1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗g)过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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