科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。<0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号/p>

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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