直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(ré大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思n)员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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