零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。<心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思/p>

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