科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(x告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗ū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

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