与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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