零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价alt="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚75宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价0万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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