科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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