直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèngMedical staff可数吗，stuff)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.Medical staff可数吗，stuff2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 Medical staff可数吗，stuff