近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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