直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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