零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象金允智致命之旅演的谁的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚金允智致命之旅演的谁太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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