在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负88是不是质数，79是质数吗(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理(lǐ88是不是质数，79是质数吗)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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