科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(ré领略的意思ng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)领略的意思金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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