直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　sand可数吗还是不可数，thousand可数吗lt="券商员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机sand可数吗还是不可数，thousand可数吗构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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