近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bà我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门o)来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门shì)场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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