零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投(46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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